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证券合规与廉洁从业系列课程
第59任务: 完善纠纷解决机制
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任务列表
第1任务: 廉洁从业与合规诚信执业的基本要求
第2任务: 廉洁从业的概念与证券机构及从业人员的禁止行为
第3任务: 明确各机构廉洁从业管控的主体责任
第4任务: 明确监督机制和违规罚则
第5任务: 廉洁从业案例警示
第6任务: 合规诚信执业基本规则
第7任务: 合规诚信执业案例警示
第8任务: 证券行业文化建设相关规则简介
第9任务: 证券行业文化建设的总体要求
第10任务: 证券行业文化建设十要素——行为层
第11任务: 证券行业文化建设十要素——组织层
第12任务: 证券行业文化建设十要素——观念层
第13任务: 证券行业文化建设的工作保障
第14任务: 证券行业文化建设典型案例
第15任务: 声誉风险管理指引的背景与规则简介
第16任务: 声誉风险的概念与管理原则
第17任务: 证券公司声誉风险治理架构
第18任务: 证券公司声誉风险管理制度体系
第19任务: 工作人员声誉约束与评价机制
第20任务: 证券公司声誉风险自律管理
第21任务: 打击资本市场违法犯罪相关法律法规概况
第22任务: 欺诈发行、虚假陈述的若干规定及案例解读
第23任务: 操纵证券市场的定义、典型手段及案例解读
第24任务: 内幕交易、利用未公开信息交易及典型案例解读
第25任务: 编造、传播虚假信息的定义和经典案例解读
第26任务: 证券行业从业人员监督管理规则概况
第27任务: 证券基金经营机构从业人员基本条件
第28任务: 证券基金经营机构董监高、分支机构负责人任职要求及从业禁止条款
第29任务: 证券行业从业人员专业能力评价
第30任务: 证券行业从业人员登记管理
第31任务: 证券基金经营机构董监高及从业人员执业规范
第32任务: 证券行业从业人员执业规范案例警示
第33任务: 证券公司对从业人员的管理责任
第34任务: 打击非法证券活动相关规则简介
第35任务: 非法证券活动(1):非法发行股票
第36任务: 非法证券活动(2):非法设立证券机构
第37任务: 非法证券活动(3):非法证券投资咨询
第38任务: 非法证券活动(4):场外配资
第39任务: 非法证券活动(5):股市“黑嘴”
第40任务: 洗钱与反洗钱的概念和现状
第41任务: 洗钱犯罪的基本过程与典型案例
第42任务: 证券行业洗钱犯罪常见手段和主要风险点
第43任务: 可疑交易监测识别的制度保障
第44任务: 证券公司可疑交易监测识别手段措施
第45任务: 证券公司投行业务监管处罚现状
第46任务: 证券公司投行业务监管规则概况
第47任务: 内控建设监管处罚案例及解读
第48任务: 尽职调查监管处罚案例及解读
第49任务: 后续管理监管处罚案例及解读
第50任务: 个人信息保护概念与基本原则
第51任务: 处理个人信息的基本要求
第52任务: 敏感个人信息的安全保障
第53任务: 证券行业个人信息保护特别规定
第54任务: 证券公司个人信息保护案例介绍
第55任务: 投资者保护的概念与现状
第56任务: 投资者保护的相关法规简介
第57任务: 适当性管理规则
第58任务: 投资者教育工作
第59任务: 完善纠纷解决机制
第60任务: 投资者保护案例与分析