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证券合规与廉洁从业系列课程
第4任务： 明确监督机制和违规罚则
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任务列表
第1任务： 廉洁从业与合规诚信执业的基本要求
第2任务： 廉洁从业的概念与证券机构及从业人员的禁止行为
第3任务： 明确各机构廉洁从业管控的主体责任
第4任务： 明确监督机制和违规罚则
第5任务： 廉洁从业案例警示
第6任务： 合规诚信执业基本规则
第7任务： 合规诚信执业案例警示
第8任务： 证券行业文化建设相关规则简介
第9任务： 证券行业文化建设的总体要求
第10任务： 证券行业文化建设十要素——行为层
第11任务： 证券行业文化建设十要素——组织层
第12任务： 证券行业文化建设十要素——观念层
第13任务： 证券行业文化建设的工作保障
第14任务： 证券行业文化建设典型案例
第15任务： 声誉风险管理指引的背景与规则简介
第16任务： 声誉风险的概念与管理原则
第17任务： 证券公司声誉风险治理架构
第18任务： 证券公司声誉风险管理制度体系
第19任务： 工作人员声誉约束与评价机制
第20任务： 证券公司声誉风险自律管理
第21任务： 打击资本市场违法犯罪相关法律法规概况
第22任务： 欺诈发行、虚假陈述的若干规定及案例解读
第23任务： 操纵证券市场的定义、典型手段及案例解读
第24任务： 内幕交易、利用未公开信息交易及典型案例解读
第25任务： 编造、传播虚假信息的定义和经典案例解读
第26任务： 证券行业从业人员监督管理规则概况
第27任务： 证券基金经营机构从业人员基本条件
第28任务： 证券基金经营机构董监高、分支机构负责人任职要求及从业禁止条款
第29任务： 证券行业从业人员专业能力评价
第30任务： 证券行业从业人员登记管理
第31任务： 证券基金经营机构董监高及从业人员执业规范
第32任务： 证券行业从业人员执业规范案例警示
第33任务： 证券公司对从业人员的管理责任
第34任务： 打击非法证券活动相关规则简介
第35任务： 非法证券活动（1）：非法发行股票
第36任务： 非法证券活动（2）：非法设立证券机构
第37任务： 非法证券活动（3）：非法证券投资咨询
第38任务： 非法证券活动（4）：场外配资
第39任务： 非法证券活动（5）：股市“黑嘴”
第40任务： 洗钱与反洗钱的概念和现状
第41任务： 洗钱犯罪的基本过程与典型案例
第42任务： 证券行业洗钱犯罪常见手段和主要风险点
第43任务： 可疑交易监测识别的制度保障
第44任务： 证券公司可疑交易监测识别手段措施
第45任务： 证券公司投行业务监管处罚现状
第46任务： 证券公司投行业务监管规则概况
第47任务： 内控建设监管处罚案例及解读
第48任务： 尽职调查监管处罚案例及解读
第49任务： 后续管理监管处罚案例及解读
第50任务： 个人信息保护概念与基本原则
第51任务： 处理个人信息的基本要求
第52任务： 敏感个人信息的安全保障
第53任务： 证券行业个人信息保护特别规定
第54任务： 证券公司个人信息保护案例介绍
第55任务： 投资者保护的概念与现状
第56任务： 投资者保护的相关法规简介
第57任务： 适当性管理规则
第58任务： 投资者教育工作
第59任务： 完善纠纷解决机制
第60任务： 投资者保护案例与分析
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