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证券从业资格考试—证券投资顾问业务（2026版）
第18任务： 考点1-3：客户信息的分类、收集方法；财务分析基本原则
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任务列表
第1任务： 考试介绍
第2任务： 考点1、2：投顾业务的基本概念、与其他业务的区别
第3任务： 考点3-6：国内外投顾业务发展概览；投顾业务监管、自律、机构管理、执业、培训
第4任务： 考点7-12：投顾的职责、职业操守、工作原则、工作要求、业务流程
第5任务： 考点13、14：合规与风控管理机制、法律责任
第6任务： 考点15：基金投资顾问业务（上）
第7任务： 考点15：基金投资顾问业务（下）
第8任务： 考点1、2：生命周期理论的基本观点和阶段、生命周期的划分和各阶段的重点
第9任务： 考点3-5：货币时间价值概念；利率参数、终现值；复利
第10任务： 考点6、7：有效年利率（EAR）和连续复利、年金
第11任务： 考点8、9：利率的含义与分类、利率决定理论
第12任务： 考点10-13：利率与外汇：风险结构、期限结构、市场化、外汇配置
第13任务： 考点14、15：汇率的基本概念及分类、汇率决定理论
第14任务： 考点16-20：影响汇率因素、外汇发展、预期效用、羊群效应、金融市场泡沫
第15任务： 考点21、22：有效市场假说、证券投资组合理论（上）
第16任务： 考点22：证券投资组合理论（下）
第17任务： 考点23-29：资本资产定价模型：7大考点串讲
第18任务： 考点1-3：客户信息的分类、收集方法；财务分析基本原则
第19任务： 考点4-7：个人资产负债表、现金流量表的项目及其内容；预测客户未来收入、支出
第20任务： 考点8-12：客户风险特征：偏好类型、分级、承受力因素与评估法
第21任务： 考点13、14：个人投资者行为特征、客户证券投资需求和目标
第22任务： 考点15、16：普通投资者和专业投资者、证券经营机构适当性管理要求
第23任务： 考点17-23：适当性管理：7大考点串讲
第24任务： 考点1、2：基本分析、宏观经济分析（上）
第25任务： 考点2、3：宏观经济分析（下）、证券市场的供求关系
第26任务： 考点4：证券市场对宏观经济政策的传导
第27任务： 考点5、6：行业分析、行业轮动（上）
第28任务： 考点6、7：行业轮动（下）、财务报表及其主要分析方法
第29任务： 考点8：财务比率分析
第30任务： 考点9-12：杜邦分析、公司分红派息、股票价格和股票价值、股票估值
第31任务： 考点13、14：债券估值原理、债券的收益率
第32任务： 考点15-17：技术分析的基本假设&方法；线形图、棒形图、阴阳矩形图
第33任务： 考点18：技术分析的主要理论（上）
第34任务： 考点18：技术分析的主要理论（下）
第35任务： 考点19、20：技术分析指标、技术分析的局限性
第36任务： 考点1-4：证券投资顾问业务的主要风险类别&风险管理流程&风险管理主要方法；信用风险类别
第37任务： 考点5、6：信用风险识别、计量证券信用风险的内容和方法
第38任务： 考点7：信用风险控制和缓释
第39任务： 考点8-11：信用风险监测和预警、处置和化解；市场风险的特征与分类、管理流程
第40任务： 考点12：市场风险的计量方法
第41任务： 考点13、14：市场风险控制及资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制
第42任务： 考点15、16：流动性比率法和现金流分析法、缺口分析法和久期分析法
第43任务： 考点17：流动性风险的监测指标和预警信号
第44任务： 考点1、2：金融市场及证券产品的分类、股票市场及分析方法
第45任务： 考点3：债券市场及分析方法
第46任务： 考点4：商品市场的分析方法
第47任务： 考点5、6：基金的类型、分析方法
第48任务： 考点7：保险产品的分类与分析方法
第49任务： 考点8、9：信托产品的分类与分析方法；现金、消费和债务管理的目标
第50任务： 考点10、11：现金预算编制的内容和程序以及即期消费、远期消费、消费支出预期
第51任务： 考点1-4：投资组合管理的目标、步骤、基本策略以及大数据驱动的投资组合管理策略
第52任务： 考点5-8：股票投资风格分类体系及绩效评价的指标体系、积极型&消极型股票投资策略
第53任务： 考点9、10：债券投资组合管理策略；基金定投的概念、策略和制定定投计划的方法
第54任务： 考点11、12：私募基金产品的分类和投资策略、构建基金组合的方法
第55任务： 考点13、14：基金业绩定性及定量评价的主要评价方法、金融衍生工具
第56任务： 考点15-17：期货价格及影响因素、期货套期保值、期权的定义&种类&内在价值&影响因素
第57任务： 考点18-20：可转化债券的价值及其影响因素、互换、对冲策略的主要步骤
第58任务： 考点21-25：资产配置、等权重组合法、风险平价法
第59任务： 考点26、27：证券组合的业绩评价原则、证券组合的业绩评价指标（上）
第60任务： 考点27-30：证券组合的业绩评价指标（下）、投资组合的业绩归因、基金评价规定
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