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证券从业资格考试—证券投资顾问业务（考点串讲班）
第10任务： 证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制
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任务列表
第1任务： 证券投资顾问执业登记要求
第2任务： 证券投资顾问的监督管理、自律管理和机构管理
第3任务： 证券投资顾问持续培训的要求
第4任务： 证券投资顾问与证券分析师的区别
第5任务： 证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责
第6任务： 证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责
第7任务： 证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责
第8任务： 国内外证券投资顾问业务发展概况
第9任务： 证券投资顾问业务的原则与管理制度
第10任务： 证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制
第11任务： 证券投资顾问业务推广、协议签订等业务环节
第12任务： 证券投资顾问业务的要求与流程
第13任务： 证券投资顾问业务风险揭示书的要求
第14任务： 证券投资顾问业务投资建议依据、业务服务要求及适当性
第15任务： 证券投资顾问业务客户回访机制与客户投诉处理机制
第16任务： 证券投资顾问业务留痕管理、禁止性行为、职业操守及公开媒体开展业务要求
第17任务： 证券投资顾问业务相关法规与法律责任
第18任务： 投资者偏好特征
第19任务： 生命周期各阶段的特征、需求和目标
第20任务： 生命周期各阶段的理财重点
第21任务： 生命周期各阶段的理财规划
第22任务： 货币的时间价值概念及影响因素
第23任务： 时间价值与利率的基本参数
第24任务： 现值和终值的计算
第25任务： 复利期间和有效年利率的计算
第26任务： 年金的相关概念
第27任务： 年金终值与现值的计算
第28任务： 永续年金与增长型年金
第29任务： 增长型永续年金
第30任务： 利率对资产定价的重要作用
第31任务： 利率决定理论
第32任务： 利率期限结构理论
第33任务： 利率期限结构的决定因素与我国的利率市场化
第34任务： 外汇资产的种类和配置方法
第35任务： 影响汇率的因素
第36任务： 汇率决定理论
第37任务： 中国外汇市场的发展
第38任务： 资本资产定价模型的假设条件
第39任务： 资本市场线和证券市场线的定义、图形和经济意义
第40任务： 证券系数β的含义和应用
第41任务： 资本资产定价模型的应用
第42任务： 套利定价理论
第43任务： 套利组合的概念
第44任务： 套利组合的计算
第45任务： 证券组合的含义与类型
第46任务： 证券组合可行域和有效边界的含义及一般图形
第47任务： 有效证券组合与优质证券组合
第48任务： 现代投资组合理论的发展趋势、等权重组合模式与风险平价理论
第49任务： 资产配置流程及其分类
第50任务： 预期效用理论
第51任务： 羊群效应理论
第52任务： 金融市场中泡沫的特征和规律
第53任务： 有效市场假说的概念、假设条件
第54任务： 积极与消极投资组合管理、市场有效性的检验及有效市场假说的应用
第55任务： 客户信息的分类
第56任务： 客户信息收集方法
第57任务： 个人资产负债表的项目及其内容
第58任务： 个人现金流量表的项目及其内容
第59任务： 预测客户未来收入与支出的方法
第60任务： 客户风险偏好的主要类型
第61任务： 客户风险承受能力的影响因素
第62任务： 客户风险承受能力的评估方法
第63任务： 客户风险特征的内容
第64任务： 客户证券投资需求和目标的分类、投资目标的内容及分析方法
第65任务： 证券经营机构适当性管理要求及适当性匹配意见的作用
第66任务： 普通投资者与专业投资者的区别
第67任务： 证券经营机构提供服务时应当了解的投资者信息
第68任务： 划分产品风险等级需要考虑的因素、及适当性匹配方法
第69任务： 证券经营机构销售产品或提供服务的禁止性规定、告知与警示要求
第70任务： 适当性相关信息资料的保护与提供要求
第71任务： 证券经营机构违反适当性管理规定的监管措施
第72任务： 证券经营机构委托与代销产品的要求
第73任务： 证券投资基本分析的两种主要方法
第74任务： 宏观分析：宏观经济运行分析
第75任务： 宏观分析：宏观经济政策分析-财政政策
第76任务： 宏观分析：宏观经济政策分析-货币政策
第77任务： 宏观分析：宏观经济政策分析-汇率政策
第78任务： 宏观分析：宏观经济政策分析-收入政策
第79任务： 宏观分析：国际金融市场环境分析
第80任务： 宏观分析：证券市场的供求关系分析
第81任务： 宏观分析：证券市场传导宏观经济政策的途径与机制
第82任务： 中观分析：行业基本特征分析
第83任务： 中观分析：行业竞争情况分析
第84任务： 中观分析：行业生命周期分析
第85任务： 中观分析：经济周期与行业分析
第86任务： 中观分析：行业轮动
第87任务： 微观分析：公司财务分析的主要内容与主要方法
第88任务： 微观分析：公司主要财务指标分析-资本结构指标
第89任务： 微观分析：公司主要财务指标分析-偿债能力指标
第90任务： 微观分析：公司主要财务指标分析-盈利能力指标
第91任务： 微观分析：公司主要财务指标分析-营运能力指标
第92任务： 微观分析：公司主要财务指标分析-成长能力指标
第93任务： 微观分析：公司主要财务指标分析-现金流量指标
第94任务： 微观分析：公司财务分析之杜邦分析法
第95任务： 微观分析：公司财务分析之公司分红派息
第96任务： 微观分析：证券估值-股票价格和股票价值的关系
第97任务： 微观分析：证券估值-绝对估值法之股息贴现模型概述
第98任务： 微观分析：证券估值-绝对估值法之股息增长模型及相关计算
第99任务： 微观分析：证券估值-绝对估值法之企业自由现金流贴现模型
第100任务： 微观分析：证券估值-绝对估值法之股东自由现金流贴现模型
第101任务： 微观分析：证券估值-相对估值法
第102任务： 微观分析：债券估值原理与债券收益率
第103任务： 微观分析：利率的风险结构与期限结构
第104任务： 技术分析的含义与基本假设
第105任务： 技术分析使用的图形-线形图与棒形图
第106任务： 技术分析使用的图形-K线图与点数图
第107任务： 技术分析的趋势线
第108任务： 技术分析的阻力位与支持位
第109任务： 常用技术分析指标-趋势型指标之移动平均线（MA）
第110任务： 常用技术分析指标-趋势型指标之指数平滑异同移动平均线（MACD)
第111任务： 常用技术分析指标-超买超卖型指标之相对强弱指标（RSI）
第112任务： 道氏理论含义及其特点
第113任务： 波浪理论含义及其特点
第114任务： 技术分析方法的分类及其特点
第115任务： 技术分析的应用前提、使用范围和局限性
第116任务： 证券投资顾问业务的主要风险类别
第117任务： 证券投资顾问业务风险管理流程
第118任务： 证券投资顾问业务风险管理的主要方法
第119任务： 信用风险的类别
第120任务： 信用风险识别的内容和方法
第121任务： 计量证券信用风险的客户评级
第122任务： 计量证券信用风险的债项评级
第123任务： 监测信用风险的主要指标和计算方法
第124任务： 信用风险缓释技术的内容及处理方法
第125任务： 市场风险的特征与分类
第126任务： 市场风险计量相关的基本概念
第127任务： 久期分析与风险价值的基本原理和适用范围
第128任务： 压力测试与情景分析的基本原理和适用范围
第129任务： 市场风险管理流程、及控制市场风险的限额管理与风险对冲方法
第130任务： 资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制
第131任务： 流动性风险评估方法
第132任务： 流动性风险的监测指标和预警信号
第133任务： 证券产品选择的目标、基本原则与选择步骤
第134任务： 宏观经济与资产配置的分析方法
第135任务： 股票市场、债券市场、商品市场、保险市场的分析方法
第136任务： 股票基金、债券基金、商品类基金、保险产品的特征与分析方法
第137任务： 信托产品的特征与分析方法
第138任务： 现金、消费和债务管理的目标
第139任务： 现金预算编制的内容和程序、预算控制方法、及其与实际的差异分析
第140任务： 应急资金管理的主要内容
第141任务： 即期消费、远期消费、及消费支出预期的主要内容
第142任务： 债务管理的考虑因素与注意事项
第143任务： 基金投资顾问业务的概念与流程
第144任务： 基金投顾试点机构的要求、基金投顾机构组织架构、及基金投资组合策略要求
第145任务： 基金投顾业务利益冲突管理机制、及管理型基金投顾要求
第146任务： 基金投顾业务的留痕管理要求、禁止性行为、及客户回访机制
第147任务： 投资组合管理的目标、步骤与策略
第148任务： 积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围
第149任务： 资产配置的基本原则与方法
第150任务： 股票投资风格分类体系
第151任务： 股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法
第152任务： 积极型股票投资策略
第153任务： 简单型与指数型消极投资策略
第154任务： 指数增强法与量化中性策略
第155任务： 积极型债券组合管理策略-水平分析与债券互换
第156任务： 积极型债券组合管理策略-骑乘收益率曲线
第157任务： 消极型债券组合管理策略-指数策略
第158任务： 消极型债券组合管理策略-免疫策略
第159任务： 指数基金的概念与特点
第160任务： 股票基金、债券基金、及混合型基金的概念与特点
第161任务： 货币基金、养老目标基金、及基金中基金的概念与特点
第162任务： 私募基金产品的分类和投资策略
第163任务： 基金定投的概念、策略及定投计划制定方法
第164任务： 基金业绩的定性评价法
第165任务： 基金业绩的定量评价法
第166任务： 构建基金组合的方法
第167任务： 对冲策略与风险敞口分析
第168任务： 对冲比率的概念、计算与确定
第169任务： 常见的对冲策略有效性评价方法
第170任务： 金融衍生产品的概念
第171任务： 金融期货的理论价格及其影响因素
第172任务： 金融期权的内在价值与时间价值
第173任务： 影响期权价格的主要因素
第174任务： 可转换债券的价值分析方法
第175任务： 期货的套期保值原理、原则与方法
第176任务： 股指期货的套期保值交易方法
第177任务： 资产配置的要素与过程
第178任务： 资产配置的工具与概念
第179任务： 资产配置中个人投资行为特征及资产种类的特征
第180任务： 客户预期管理、大类资产配置、投资组合管理等资产配置实践
第181任务： 个人保险、税收、教育、养老等因素对资产配置的影响
第182任务： 证券组合的业绩评价原则与指标
第183任务： 证券投资基金评价的规定
第184任务： 证券投资基金评价结果的使用要求
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